一、制定背景

　　在大力推動法治市場監(jiān)管建設(shè)的背景下，應(yīng)當(dāng)堅持法定職責(zé)必須為、法無授權(quán)不可為，以全面依法履行職能為主線，以規(guī)范執(zhí)法、優(yōu)質(zhì)服務(wù)為基礎(chǔ)，在法治的原則下改進(jìn)和創(chuàng)新監(jiān)管執(zhí)法方式，在改革實踐中不斷完善與新形勢相適應(yīng)的包容審慎監(jiān)管方式。

　　為優(yōu)化市場主體輕微違法違規(guī)經(jīng)營行為免于行政處罰和行政強制清單，建立市場主體輕微違法經(jīng)營行為免處罰免強制清單彈性調(diào)整機制，根據(jù)《廣東省人民政府轉(zhuǎn)發(fā)國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步貫徹實施〈中華人民共和國行政處罰法〉的通知》（粵府〔2022〕9號）、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于推進(jìn)包容審慎監(jiān)管的指導(dǎo)意見》（粵府辦〔2022〕7號）、《廣州市司法局關(guān)于做好制定公布行政執(zhí)法減免責(zé)清單有關(guān)工作的函》（2-〔2022〕-2173）等相關(guān)文件要求，結(jié)合全市市場監(jiān)管執(zhí)法實際，在“雙免清單”2020年版、2021年版的基礎(chǔ)上，出臺市場監(jiān)管領(lǐng)域輕微違法行為“減免責(zé)清單”3.0版，為市場主體提供容錯糾錯機制，非常必要。

　　二、制定依據(jù)

　　《廣州市市場監(jiān)管系統(tǒng)行政執(zhí)法減免責(zé)清單》與相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定協(xié)調(diào)一致，不存在矛盾之處，具有合法性。制定依據(jù)包括：《中華人民共和國行政處罰法》《中華人民共和國行政強制法》、中共中央 國務(wù)院印發(fā)的《法治政府建設(shè)實施綱要（2021－2025年）》、中共中央印發(fā)的《法治中國建設(shè)規(guī)劃（2020—2025年）》、國家市場監(jiān)督管理總局《關(guān)于市場監(jiān)督管理部門正確行使行政處罰裁量權(quán)的指導(dǎo)意見》（國市監(jiān)法〔2019〕244號）、《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)》（粵市監(jiān)規(guī)字〔2019〕8號）、《廣州市市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》《廣州市市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)量化細(xì)化基準(zhǔn)表》（穗市監(jiān)規(guī)字〔2021〕4號），以及現(xiàn)行市場監(jiān)管法律、法規(guī)和規(guī)章。

　　三、主要內(nèi)容

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　　《廣州市市場監(jiān)管系統(tǒng)行政執(zhí)法減免責(zé)清單》包括“四張單”，即免處罰、減輕處罰、從輕處罰、免強制清單，涵蓋市場主體登記、網(wǎng)監(jiān)、廣告、計量、招投標(biāo)、商標(biāo)、商業(yè)特許經(jīng)營等多個執(zhí)法領(lǐng)域，共計60個事項，事項名稱、基本編碼與廣東省政務(wù)服務(wù)事項管理系統(tǒng)中錄入的保持一致。列入清單的事項與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營活動和群眾生活息息相關(guān)，對涉及保障人身財產(chǎn)安全、公共安全和社會穩(wěn)定的領(lǐng)域（如食品、特種設(shè)備等），依法實施特殊嚴(yán)格監(jiān)管，不納入清單管理。

　　免處罰清單（25項）：免予處罰是指因法定原因?qū)μ囟ㄟ`法行為不給予行政處罰。本清單中包括“法定免處罰”事項共19項，“酌定免處罰”事項共6項。其中，法定免處罰事項的免處罰依據(jù)：一是《行政處罰法》第三十三條第一款“違法行為輕微并及時改正，沒有造成危害后果的，不予行政處罰”的規(guī)定，二是相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章有關(guān)應(yīng)當(dāng)先行責(zé)令改正，當(dāng)事人及時改正則不予行政處罰的規(guī)定；酌定免處罰事項的免處罰依據(jù)是《行政處罰法》第三十三條第一款“初次違法且危害后果輕微并及時改正的，可以不予行政處罰”的規(guī)定，當(dāng)事人符合特定裁量情形則不予行政處罰。

　　減輕處罰清單（8項）：減輕行政處罰是指適用法定行政處罰最低限度以下的處罰種類或處罰幅度，包括在違法行為應(yīng)當(dāng)受到的一種或者幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類，或者在應(yīng)當(dāng)并處時不并處；也包括在法定最低罰款限值以下確定罰款數(shù)額?！缎姓幜P法》第三十條、第三十二條、《廣東省規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》第十四條對應(yīng)當(dāng)從輕或者減輕處罰情形作出了具體規(guī)定。為審慎行使行政處罰自由裁量權(quán)，對適用減輕處罰的違法行為，要求當(dāng)事人至少符合其中兩種以上的情形。對減輕的種類或幅度，本清單中不作統(tǒng)一規(guī)定，由執(zhí)法人員根據(jù)個案的實際情況進(jìn)行裁量。

　　從輕處罰清單（22項）：從輕行政處罰是指在依法可選擇的處罰種類和處罰幅度內(nèi)，適用較輕、較少的處罰種類或者較低的處罰幅度?！稄V州市市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》、《廣州市市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)量化細(xì)化基準(zhǔn)表》對適用從輕處罰的情形及從輕處罰的幅度作出了細(xì)化規(guī)定，本清單中對從輕處罰的適用情形和裁量幅度與之保持一致。
免強制清單（5項）：免予強制是指違法行為顯著輕微、沒有明顯社會危害后果，采取非強制手段可實現(xiàn)制止違法行為、防止證據(jù)損毀、避免危害發(fā)生、控制危險擴大等行政管理目的的，不采取行政強制手段。

　　（二）其他說明

　　1.對清單所列事項免處罰、免強制、從輕減輕處罰以符合相關(guān)法律規(guī)定為前提，清單中有關(guān)事項的適用情形是對《行政處罰法》第三十三條中的“違法行為輕微”“危害后果輕微”以及《行政強制法》第十六條第一款中的“違法行為情節(jié)顯著輕微”和第四十二條第一款中的“當(dāng)事人采取補救措施”的具體細(xì)化，但并非只要符合對應(yīng)的輕微情節(jié)都一律免處罰或者免強制，除符合相應(yīng)輕微情節(jié)外，還需要滿足“及時糾正”或“初次違法”等法定條件。
2.對輕微違法行為免處罰、免強制不等于將違法行為“合法化”，是根據(jù)有關(guān)規(guī)定依法行使執(zhí)法裁量權(quán)的體現(xiàn)，目的在于轉(zhuǎn)變監(jiān)管方式，減少監(jiān)管執(zhí)法活動對企業(yè)正常生產(chǎn)經(jīng)營活動的影響，釋放市場活力，并不改變行為的違法性質(zhì)。違法行為當(dāng)事人仍負(fù)有停止、改正違法行為的義務(wù)，對于清單所列事項也不是簡單的“一放了之”，仍需對相關(guān)違法行為進(jìn)行調(diào)查處理，核實是否屬于可以免罰的情形，依法規(guī)范作出處理決定。執(zhí)法人員應(yīng)當(dāng)加強日常監(jiān)管和指導(dǎo)，及時核查當(dāng)事人整改情況，并通過說服教育、勸導(dǎo)示范、指導(dǎo)約談等柔性措施，努力做到寬嚴(yán)相濟、法理相融，讓監(jiān)管執(zhí)法既有力度又有溫度，實現(xiàn)行政執(zhí)法的法律效果和社會效果相統(tǒng)一。

　　3.對未列入“減免責(zé)清單”的其他市場違法行為，符合《行政處罰法》《行政強制法》等法律、法規(guī)、規(guī)章規(guī)定的不予處罰、強制情形的，可以依法不予處罰或者不采取行政強制。對符合《廣東省市場監(jiān)督管理局關(guān)于行政處罰自由裁量權(quán)的適用規(guī)則》《廣東省市場監(jiān)督管理局行政處罰自由裁量權(quán)標(biāo)準(zhǔn)》、《廣東省藥品監(jiān)督管理局規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)適用規(guī)則》、《廣州市市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》《廣州市市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)量化細(xì)化基準(zhǔn)表》等規(guī)定中相應(yīng)情形的，可依法減輕從輕處罰。

　　4.本《清單》自印發(fā)之日起施行，有效期至2026年7月12日，與《廣州市市場監(jiān)督管理部門規(guī)范行政處罰自由裁量權(quán)規(guī)定》（穗市監(jiān)規(guī)字〔2021〕4號）保持一致。